枣庄市人工智能企业法律风险

第一节 枣庄市人工智能企业法律风险专项报告

一、报告前言

人工智能产业在枣庄方兴未艾，企业在技术研发、数据应用、产品商业化过程中，面临区别于传统产业的新型法律风险。本报告结合行业特性与监管动态，梳理枣庄人工智能企业需重点关注的法律风险点，并提出防范建议。

二、主要法律风险类型、内容及防范

（一）行政监管与处罚风险

风险内容：

未履行备案义务：提供具有舆论属性或社会动员能力的AI 服务未进行算法备案。

数据违法处罚：违反《数据安全法》《个人信息保护法》，非法收集、使用、泄露数据，面临高额罚款（最高可达上一年度营业额 5%或 1000万元）。

内容安全责任：AI 生成或传播违法不良信息，平台未履行审核义务。网络安全责任：未履行网络安全等级保护义务，系统存在安全漏洞。防范措施：

及时完成算法备案与安全评估。

建立覆盖数据全生命周期的合规管理体系。部署内容安全过滤与审核机制。

落实网络安全等级保护制度。

（二）民事侵权与合同纠纷风险

风险内容：

知识产权侵权：训练数据侵犯他人著作权、商业秘密；AI 生成内容引发版权纠纷。

人格权侵权：AI 换脸、声音合成等技术滥用，侵犯他人肖像权、名誉权、声音权。

产品责任：AI 产品缺陷导致用户人身或财产损害。

合同纠纷：技术开发合同、数据采购合同、服务合同因标的物（算法效果、数据质量）约定不明产生纠纷。

防范措施：

确保训练数据来源合法，获取必要授权。

使用AI 生成涉及自然人形象、声音的内容前，必须取得明确授权。明确产品使用场景和免责条款，投保产品责任险。

合同条款明确技术指标、验收标准、数据权利归属、违约责任。

（三）刑事法律风险

风险内容：

侵犯公民个人信息罪：非法获取、出售或提供公民个人信息，情节严重。

非法获取计算机信息系统数据罪：利用技术手段非法爬取受保护的数据。

提供侵入、非法控制计算机信息系统程序、工具罪：开发、提供用于破坏AI 系统安全的工具。

拒不履行信息网络安全管理义务罪：网络服务提供者不履行法律义务，经责令改正而拒不改正，致使用户信息泄露或造成其他严重后果。

防范措施：

严格规范个人信息处理活动，遵循合法、正当、必要原则。

遵守目标网站的Robots 协议，避免采用技术手段非法获取数据。加强内部安全审计，防止技术被用于非法目的。

建立完善的网络信息安全管理制度并严格执行。

（四）伦理与社会责任风险

风险内容：

算法偏见与歧视、技术滥用（如深度伪造）、冲击就业、责任主体界定模糊等引发的社会争议与品牌声誉损害。

防范措施：

建立AI 伦理审查委员会，将公平、透明、可问责、以人为本等原则融入产品设计开发全流程。

三、风险防控体系建议

设立合规官/团队：专责负责AI 合规事务，跟踪法规动态。

开展合规培训：对全员，特别是技术、产品、运营人员进行定期合规培训。

进行合规审计：定期对数据 practices、算法模型、产品功能进行合规性审计。

建立文档留存制度：完整保存数据授权文件、算法备案材料、安全评估报告、合同协议等，至少保存三年。

制定应急预案：针对数据泄露、内容安全事件、重大侵权纠纷等制定应急预案。

第二节 枣庄市人工智能企业民事法律风险专项报告

本报告系北京德和衡（枣庄）律师事务所、山东德衡（枣庄）律师事务所两所律师经过对枣庄本地人工智能企业在经营过程中所涉及的民事法律纠纷进行广泛收集、调研、分析，结合人工智能行业普遍存在的民事法律风险，围绕枣庄人工智能（算法研发、模型训练、数据服务、AI+场景应用）产业实际，聚焦民事法律风险（合同、知识产权、人格权、劳动、侵权等），明确风险类型、行业特点、典型表现及可落地防范措施，可用于企业合规、汇报、外聘律师参考。

一、总体概述

当前枣庄人工智能企业正处于快速起步、场景拓展、技术迭代、合作共赢的关键阶段，主要集中在工业 AI、数据服务、智能装备研发、AI+制造（依托锂电、高端装备产业）、AI+民生服务等领域，多以中小科技型企业为主，部分企业聚焦核心技术二次开发与场景落地，依托“枣试智享”平台实现与本地制造业企业的精准对接。当前阶段，枣庄人工智能企业民事纠纷呈现技术属性强、争议焦点集中、隐蔽性高、传导性广的特点。

高发领域集中在：合同纠纷（技术开发、数据交易类为主）、知识产权纠纷（数据版权、算法专利类突出）、人格权侵权纠纷（AI 换脸、虚拟形象使用类新型纠纷）、劳动争议（技术人员竞业限制类）、产品责任纠纷

（AI 产品缺陷类）。一旦发生，将直接导致技术研发停滞、合作终止、赔偿损失、品牌声誉受损，影响企业项目申报、融资及市场拓展，部分案件还可能引发行业连锁反应。

二、枣庄人工智能企业民事法律风险类型、内容与特点

（一）合同类民事风险（占比最高、最频发）

1. 风险类型

技术开发/委托开发合同纠纷（算法研发、模型训练、AI 系统定制开发）

数据采购/授权/合作合同纠纷（训练数据采购、公共数据授权使用、数据加工合作）

AI 服务合同纠纷（AI 运维、场景落地调试、技术支持、算法优化）开源协议相关合同纠纷（开源模型、代码使用及衍生合作）

2. 典型内容

算法效果、模型精度未达到合同约定标准，引发验收争议及违约索赔数据质量不达标、授权期限/范围约定不明，导致数据使用违规或无

法正常使用

服务费用拖欠、运维响应不及时，引发违约纠纷；中途解约后的损失

赔偿争议

开源协议条款未明确，出现闭源商用、衍生作品使用违规等问题，引发著作权相关合同纠纷

合同未明确数据权利归属、算法成果知识产权归属，事后双方争夺权

益

3. 行业特点

技术不确定性强，算法、模型的验收标准难以量化，易产生主观认知

差异，纠纷调解难度大

数据交易链条短但合规要求高，一笔数据授权违规可能导致整个合同无效，且赔偿金额较高

开源协议应用广泛，但枣庄本地部分中小 AI 企业对 GPL、Apache等协议条款理解不透彻，违规风险高发与枣庄本地锂电、高端装备等主导产业绑定紧密，AI 服务合同履约与制造业场景落地深度关联，易受下游行业波动影响

（二）知识产权民事风险（枣庄AI 企业核心风险）

1. 风险类型

著作权侵权纠纷（训练数据版权、AI 生成内容版权、源代码侵权）专利权侵权纠纷（核心算法、模型架构、智能装备相关专利）

商业秘密/技术秘密纠纷（算法代码、训练数据集、技术方案泄露）职务发明、产学研合作成果归属纠纷

2. 典型内容

未经授权使用受版权保护的文本、图片、音频、视频等数据进行模型训练，被权利人起诉侵权索赔

AI 生成内容未明确权属，引发用户与企业、合作方之间的版权归属争议

核心算法、源代码被竞争对手窃取，或技术人员跳槽带走技术秘密、客户信息，引发侵权纠纷

与高校、科研机构开展产学研合作，未明确技术成果归属，事后争夺专利、技术使用权及收益权

使用开源代码未遵守开源协议约定，被主张著作权侵权，面临停止使用、赔偿损失等责任

3. 行业特点

枣庄AI 企业多聚焦技术应用与二次开发，核心技术自主研发占比逐步提升，专利布局、版权保护需求日益迫切

技术迭代速度快，专利、版权更新频繁，侵权认定难度大，赔偿额逐年提高，部分案件可达到数百万元级别，直接影响企业融资、招投标及“枣试智享”平台申报资格

技术人员流动性强，商业秘密泄露风险突出，尤其以核心算法、训练数据泄露最为常见，与枣庄本地AI 企业人才梯队建设现状高度相关

与锂电、高端装备等本地主导产业结合紧密，知识产权纠纷易跨行业传导，影响产业链协同发展

（三）人格权侵权民事风险（AI 企业特有、高发新型风险）

1. 风险类型

肖像权、声音权侵权（AI 换脸、声音合成技术滥用）

名誉权、隐私权侵权（AI 生成虚假信息、非法处理个人信息用于模型训练）

虚拟形象侵权（擅自使用自然人姓名、肖像创设AI 虚拟角色）

2. 典型内容

未经授权使用他人肖像、声音进行AI 换脸、语音合成，用于产品宣传、短视频制作、互动娱乐等用途，引发侵权索赔

AI 生成包含他人隐私、负面虚假信息的内容，在网络传播后导致他人名誉受损，被起诉承担侵权责任

开发AI 陪伴、AI 互动、虚拟主播类产品时，擅自使用自然人姓名、肖像创设虚拟角色，允许用户“调教”互动，构成人格权侵权

收集自然人面部特征、声音数据用于模型训练，未取得单独同意，引发隐私权、肖像权纠纷

3. 行业特点

属于人工智能行业特有风险，枣庄本地部分 AI 企业因合规意识不足，易忽视人格权保护边界，尤其在AI+民生、AI+娱乐场景中高发

侵权行为隐蔽性强，传播速度快，一旦发生，不仅面临赔偿，还会严重损害企业品牌声誉，影响市场信任度

认定难度大，需结合技术特性判断是否构成“合理使用”，枣庄本地法院已出现多起AI 换脸、个人信息使用相关的人格权侵权案件

（四）劳动与用工民事风险

1. 风险类型

未签书面劳动合同、未缴纳社保引发的二倍工资、经济补偿纠纷加班费、经济补偿金、赔偿金争议

核心技术人员竞业限制、保密协议纠纷

技术人员离职后带走技术秘密、客户资源引发的相关纠纷

2. 典型内容

企业因技术人员流动性大，未及时签订书面劳动合同，被主张二倍工资赔偿

技术研发人员加班频繁，企业未足额支付加班费，引发劳动争议

核心技术人员离职后，违反竞业限制协议，入职竞争对手企业或自行创办同类企业，引发违约纠纷

技术人员离职时带走核心算法代码、训练数据集等技术秘密，企业起诉主张赔偿

项目外包、临时工管理不规范，引发劳动关系认定及相关赔偿纠纷

3. 行业特点

枣庄AI 企业以技术研发为核心，技术岗位占比高，人才流动性强，劳动争议频发

核心技术人员是企业核心资产，竞业限制、保密协议的签订与履行是用工风险的核心，一旦违约，对企业损失巨大

部分中小AI 企业用工管理不规范，未建立完善的考勤、工资核算、离职交接制度，易引发劳动纠纷

技术岗位薪酬较高，劳动争议标的额相对较大，调解难度高于传统行

业

（五）侵权类民事风险（产品责任为主）

1. 风险类型

产品责任侵权（AI 产品缺陷导致用户人身、财产损害）不正当竞争侵权（商业诋毁、虚假宣传、窃取商业秘密）数据侵权（非法收集、使用、泄露他人数据引发的侵权）

2. 典型内容

AI 产品（如工业检测AI、智能控制设备）存在算法缺陷，导致用户

生产损失、设备损坏，被起诉承担产品责任

竞争对手捏造、散布虚假信息，诋毁企业AI 产品质量、技术水平，构成商业诋毁

企业在宣传中夸大AI 产品效果、虚假承诺，构成虚假宣传，被主张不正当竞争责任

非法收集、泄露用户数据或第三方数据，引发数据侵权纠纷，面临赔偿及声誉损失

3. 行业特点

产品责任侵权具有隐蔽性，AI 算法缺陷难以检测，因果关系认定难度大，鉴定成本高

不正当竞争纠纷多发生在同类AI 企业之间，尤其在技术宣传、市场拓展过程中高发，与枣庄AI 产业逐步形成竞争格局相关

数据侵权纠纷与合同纠纷、知识产权纠纷交叉叠加，一旦发生，连锁反应明显

侵权后果影响深远，不仅面临赔偿，还可能影响企业“枣试智享”平台申报、政府项目合作资格

三、枣庄人工智能企业民事风险整体特点（总结）

合同纠纷绝对主流，其中技术开发、数据交易类合同纠纷占比最高，核心争议集中在验收标准、权利归属

技术属性极强，知识产权、人格权侵权等新型风险突出，纠纷认定难度大、赔偿额高

风险隐蔽性高，算法缺陷、数据侵权、技术秘密泄露等风险难以提前察觉，爆发后损失难以控制

传导性广，与本地制造业、民生服务等领域深度绑定，一家企业的违约或侵权可能影响上下游合作链条

调解空间小，争议多涉及技术标准、权利归属，利益刚性强，易进入诉讼/执行程序

与政策申报、融资强相关，知识产权纠纷、重大侵权纠纷直接影响企业“枣试智享”平台入选、政府扶持资金获取及上市融资

四、民事法律风险系统化防范措施（可直接执行）

（一）合同风险：全流程标准化

建立技术开发、数据采购、AI 服务、开源合作等核心场景的标准合同模板，明确验收标准、权利归属、违约责任

重大合同（标的额 50 万元以上）必须经法务或外聘律师审核，重点审核算法验收标准、数据授权范围、开源协议条款

明确约定：数据质量标准、算法精度验收指标、付款节点、违约赔偿计算方式、合同解除条件及争议解决方式

履约全过程留痕：妥善保管送货单、验收单、技术沟通记录、签证、函件等，留存期限不少于 3 年

（二）知识产权风险：确权+保密+竞业

对核心算法、模型架构、智能装备等技术成果，及时申请发明专利、

实用新型专利及软件著作权，构建双重保护体系

全员签订保密协议，核心技术岗位人员额外签订竞业限制协议，明确竞业限制范围、期限及补偿标准

与高校、科研机构开展产学研合作时，提前签订书面协议，明确技术成果归属、使用权限及收益分配方式

新产品、新算法上市前，委托专业机构做 FTO 专利排查，避免侵权；使用开源代码前，明确开源协议类型及合规要求

建立技术秘密管理制度，对算法代码、训练数据集等核心信息采取加密、访问控制等保护措施

（三）人格权侵权风险：提前授权+规范使用

使用自然人肖像、声音、个人信息进行模型训练或产品开发前，必须取得权利人书面单独同意，明确授权范围、期限及用途

规范AI 生成内容管理，建立内容审核机制，禁止生成包含他人隐私、负面虚假信息的内容，避免名誉权侵权

创设AI 虚拟角色时，不得擅自使用自然人姓名、肖像，确需使用的，提前签订授权协议

定期开展人格权合规自查，重点排查AI 换脸、声音合成、个人信息使用等场景的合规性

（四）劳动用工风险：规范化用工+风险防控

全员签订书面劳动合同，及时缴纳社保，避免因未签合同、未缴社保引发二倍工资赔偿纠纷

建立完善的工资、考勤、加班制度，书面明确加班费计算标准，加班需留存书面记录并经员工签字确认

核心技术人员入职时签订保密协议、竞业限制协议，离职时办理技术资料、工作设备交接手续，明确竞业限制履行监督方式

规范项目外包、劳务派遣管理，严格审核外包机构、劳务派遣单位资质，避免劳动关系认定纠纷

定期开展用工合规培训，提升HR 及管理层的用工风险意识

（五）侵权风险：预防优先+固定证据

AI 产品上市前，开展产品缺陷检测，完善产品说明书，明确使用范围及免责条款，必要时投保产品责任险

规范市场宣传行为，杜绝夸大产品效果、虚假承诺，避免虚假宣传、商业诋毁等不正当竞争行为

建立数据合规管理体系，确保数据收集、使用、存储、传输合法合规，防止数据泄露、侵权

发生侵权纠纷第一时间固定证据（如技术记录、沟通记录、侵权行为截图等），及时评估责任，避免损失扩大

（六）争议解决：选择最有利管辖

所有合同中明确约定管辖法院或仲裁机构，优先选择枣庄本地法院或专业仲裁机构，降低维权成本

发生大额纠纷（标的额 100 万元以上）时，尽早申请诉讼保全，防止对方转移财产，保障判决顺利执行

纠纷发生后，优先尝试调解、和解，减少诉讼对企业经营的影响，尤其注重依托枣庄本地司法调解机制化解纠纷

五、针对枣庄企业专项建议

依托枣庄法院新型产业司法保障机制，针对 AI 企业民事纠纷特点，优先选择调解、速裁，提高纠纷解决效率

每年开展一次民事法律风险法治体检，重点排查合同、知识产权、人格权、用工等核心领域风险，提前整改

链主AI 企业带头规范合同模板、知识产权保护流程，带动产业链上下游企业降低纠纷发生率，助力枣庄AI 产业合规发展

重大技术开发、数据合作、场景落地项目立项前，委托专业律师做民事法律尽调，防范前期风险

依托“枣试智享”平台，主动了解枣庄本地 AI 产业合规政策，参与

合规培训，提升企业合规管理水平

加强与本地律所、合规咨询机构合作，建立常态化合规咨询机制，及时解决经营中的民事法律风险问题

六、报告结语

枣庄人工智能企业的民事风险，本质是技术迭代速度与合规建设水平不匹配、创新发展与风险防控不同步。当前枣庄正全力推动人工智能产业与主导产业深度融合，AI 企业的合规发展不仅关系自身生存，更影响枣庄人工智能产业的整体竞争力。

只要把合同管理、知识产权保护、人格权规范、用工管理、侵权预防五大模块做实做细，建立系统化的风险防控体系，就能大幅降低诉讼率、赔偿额与经营不确定性，实现企业稳健发展，助力枣庄人工智能产业高质量发展。

第三节 枣庄市人工智能企业行政处罚法律风险防控专项报告

一、报告概述

本所经过对我市人工智能企业在算法研发、模型训练、数据处理、产品运营、资质许可、网络安全、内容审核、知识产权、财税补贴等方面广泛深入的调查，结合枣庄市人工智能产业（算法研发、数据服务、AI+场景应用等）发展现状，出具我市人工智能企业行政处罚法律风险专项自查报告。

本报告列明行政处罚风险点、自查要点、法律法规及政策依据、防控措施，聚焦枣庄市网信办、大数据局、工信局、市场监管局、公安网安等部门的监管重点，供企业合规管理、风险排查及整改使用，助力企业规避行政处罚、实现合规经营。

二、算法备案与安全评估类

（一）主要风险点

提供具有舆论属性或社会动员能力的生成式AI 服务、算法推荐服务，未按规定履行算法备案手续；

算法备案信息虚假、不准确，未按要求更新备案信息；

提供具有舆论属性或社会动员能力的生成式 AI 服务，未在上线前完成安全评估；

安全评估不合格仍擅自上线运营，或未按评估意见整改。

（二）合规自查要点

已提供的高风险AI 服务（生成式、算法推荐类）均在上线后 10 个工作日内完成算法备案；

算法备案信息真实、完整，信息变更后按要求及时更新；

高风险生成式AI 服务上线前已完成安全评估，评估报告完整有效；已落实安全评估整改意见，留存整改记录及佐证材料。

（三）法规依据

《生成式人工智能服务管理暂行办法》（国家网信办等七部门令第 15

号）

《互联网信息服务算法推荐管理规定》（国家网信办令第 9 号）

《枣庄市制造业数字化转型行动方案（2023—2026 年）》（枣政字

〔2023〕17 号）

三、数据安全与个人信息保护类

（一）主要风险点

非法收集、窃取、泄露、篡改用户个人信息或第三方数据；处理个人信息未取得用户有效同意，或违反最小必要原则；

向境外提供重要数据、个人信息，未按规定完成安全评估、标准合同备案或保护认证；

未建立数据全生命周期安全管理制度，未落实数据分类分级保护要求；

数据泄露后未按规定及时报告、处置。

（二）合规自查要点

数据收集、使用、存储、传输、销毁全流程合法，训练数据来源可追溯、已取得合法授权；

处理个人信息已取得用户单独同意，隐私政策清晰易懂、易于访问；数据跨境传输已按规定完成合规手续，留存相关备案、评估材料； 已建立数据分类分级管理制度，对核心数据、重要数据实施重点保护；已建立数据泄露应急预案，发生泄露后及时报告并留存处置记录。

（三）法规依据

《中华人民共和国网络安全法》（主席令第 53 号）

《中华人民共和国数据安全法》（主席令第 84 号）

《中华人民共和国个人信息保护法》（主席令第 91 号）

《枣庄市公共数据管理办法》（枣政发〔2024〕4 号）

四、网络安全与等级保护类

（一）主要风险点

未按规定落实网络安全等级保护制度，未完成等级保护备案、测评；网络系统存在安全漏洞，未及时整改，存在数据泄露、系统被攻击风

险；

生产运营网络与办公网络未物理隔离，违规连接外网、安装无关软件；未建立网络安全管理制度、日志留存制度，未开展网络安全监测。

（二）合规自查要点

已完成网络安全等级保护备案（AI 服务平台至少达到等保 2.0 二级及以上），测评合格且在有效期内；

定期开展网络安全漏洞扫描、风险评估，隐患整改闭环，留存相关记录；

生产运营网络与办公网络物理隔离，禁止违规连接外网、安装无关软件；

已建立网络安全管理制度、日志留存制度，日志留存期限不少于 6

个月，定期开展网络安全监测。

（三）法规依据

《中华人民共和国网络安全法》（主席令第 53 号）

《网络安全等级保护条例》

《网络数据安全管理条例》（国家网信办令第 18 号）

五、内容安全与伦理合规类

（一）主要风险点

AI 生成、传播违法不良信息（色情、暴力、虚假信息等），未履行内容审核义务；

生成式AI 服务未对生成内容进行显著标识，误导用户；算法存在偏见、歧视，未采取有效整改措施；

滥用AI 换脸、声音合成等技术，未履行合规审查义务。

（二）合规自查要点

已建立AI 生成内容审核机制，配备专业审核人员，采取技术手段过滤违法不良信息；

生成式AI 服务已对图片、视频、文本等生成内容进行显著标识（标注“AI 生成”）；

已开展算法公平性评估，及时整改算法偏见、歧视问题，留存评估及整改记录；

使用AI 换脸、声音合成技术前已取得合法授权，未用于违法违规用途。

（三）法规依据

《生成式人工智能服务管理暂行办法》（国家网信办等七部门令第 15

号）

《互联网信息服务深度合成管理规定》（国家网信办令第 14 号）

山东省地方标准《人工智能技术应用伦理风险的治理要求》（DB37/T 4845—2025）

六、资质许可类

（一）主要风险点

从事互联网信息服务、数据服务，未取得 ICP 许可证、EDI 证等增值电信业务经营许可证；

资质证照过期未续期、被吊销后仍继续开展相关业务；超出资质许可范围开展经营活动；

伪造、变造、出租、出借资质证照。

（二）合规自查要点

从事相关业务已取得对应资质许可（如 ICP、EDI 证），资质在有效期内；

未超出资质许可范围开展经营活动；

资质证照专人管理，到期前及时办理续期手续；无伪造、变造、出租、出借资质证照情形。

（三）法规依据

《中华人民共和国电信条例》（国务院令第 291 号）

《互联网信息服务管理办法》（国务院令第 292 号）

《增值电信业务经营许可证管理办法》

七、知识产权类行政处罚风险及自查

（一）主要风险点

未经授权使用他人专利、软件著作权，构成知识产权侵权，被市场监管部门处罚；

使用开源代码未遵守开源协议约定，违规闭源商用，被主张侵权并面临行政处罚；

虚假标注专利、软件著作权，误导公众，构成不正当竞争；

侵犯他人商业秘密，未采取保密措施导致技术秘密泄露，被处罚。

（二）合规自查要点

核心技术、产品已取得合法知识产权，未侵犯他人专利、软件著作权；

使用开源代码已明确协议类型，严格遵守开源协议约定，无违规商用情形；

未虚假标注专利、软件著作权，宣传内容与实际知识产权状况一致；已建立商业秘密保护制度，对核心算法、训练数据集等采取保密措施。

（三）法规依据

《中华人民共和国专利法》（主席令第 11 号）

《中华人民共和国著作权法》（主席令第 26 号）

《中华人民共和国反不正当竞争法》（主席令第 12 号）

《计算机软件保护条例》（国务院令第 339 号）

八、财税与补贴合规类

（一）主要风险点

虚开发票、发票流与资金流、货物流/服务流不一致；

虚报、瞒报数据，伪造申报材料，骗取枣庄市人工智能产业财政补贴、税收优惠；

违规享受高新技术企业、软件企业等税收优惠政策；账实不符、财务造假，未按规定进行税务申报。

（二）合规自查要点

发票开具、取得合法合规，合同、资金、服务流一致，无虚开发票情形；

申报财政补贴、税收优惠的材料真实、完整、可核验，无虚报骗取情形；

享受税收优惠符合法定条件，留存相关佐证材料；

财务核算规范，账实相符，按规定完成税务申报，无财务造假情形。

（三）法规依据

《中华人民共和国税收征收管理法》（主席令第 49 号）

《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第 427 号）

《枣庄市贯彻落实山东省知识产权强省建设纲要（2021—2035 年）

实施方案》（枣政办字〔2023〕40 号）

九、通用行政处罚防控措施

坚持“先备案、后上线，先取证、后经营”，所有高风险 AI 服务必须完成备案、评估后方可运营；

资质证照、备案文件、评估报告专人管理，建立动态更新及到期预警机制，确保所有证照在有效期内；

算法备案、数据处理、内容审核、网络安全等关键业务全程留痕，相关材料留存期限不少于 3 年，实现闭环管理；

对外包合作方（数据供应商、技术服务商）严格开展合规尽调，禁止违规挂靠、违法分包；

数据安全、网络安全、内容审核、合规管理设置专人专岗，明确岗位职责，落实责任到人；

每季度开展一次内部行政处罚风险自查，每年委托专业律师开展一次合规体检，及时发现并整改风险隐患；

接到监管部门检查通知或处罚告知后，第一时间委托律师介入，积极配合检查、依法申辩，争取减轻或免除处罚。

十、合规整改建议

立即开展全面自查，对缺失的算法备案、资质许可、安全评估、等保备案等手续，限期完成补充办理；

完善数据安全、网络安全、内容审核、知识产权保护等管理制度，细化操作流程，确保所有业务全程留痕；

对数据供应商、技术外包方、合作单位重新开展合规尽调，剔除违规合作方，完善合作协议中的合规条款；

开展全员行政处罚风险合规培训，重点培训算法备案、数据合规、资质许可等核心内容，考核合格后方可上岗；

建立年度行政处罚风险排查机制，结合枣庄市监管动态，及时更新风险防控措施，主动对接市网信办、大数据局等部门获取合规指导；

依托“枣试智享”平台，了解枣庄市人工智能产业合规政策，积极参与合规培训，提升企业合规管理水平。

第四节 枣庄市人工智能企业刑事法律风险防控专项报告

北京德和衡（枣庄）律师事务所、山东德衡（枣庄）律师事务所经过对我市人工智能企业进行广泛深入调研，现就我市人工智能企业在算法研发、数据处理、模型训练、产品运营、投融资及供应链管理等全流程中面临的刑事法律风险，结合《中华人民共和国刑法》《刑事诉讼法》及人工智能行业监管规定，出具本专项刑事法律风险防控报告。

两所律师根据《律师法》相关规定，基于所了解的人工智能企业涉及的数据处理、算法研发、知识产权保护、网络安全、财税补贴、AI 内容生成等领域刑事犯罪高发特点，进行专业分析与风险研判。本报告旨在为我市人工智能企业建立刑事合规体系、防范刑事风险提供法律依据与实操指引，非诉讼争议解决或刑事辩护之用，不作为任何司法机关定案依据。

一、出具本报告的法律依据

《中华人民共和国刑法》（2021 年修正）；

《中华人民共和国刑事诉讼法》（2018 年修正）；

《中华人民共和国网络安全法》

《中华人民共和国数据安全法》

《中华人民共和国个人信息保护法》；

《生成式人工智能服务管理暂行办法》

《互联网信息服务算法推荐管理规定》

《网络安全等级保护条例》；

最高人民法院、最高人民检察院关于侵犯公民个人信息、侵犯商业秘密、破坏计算机信息系统、诈骗等刑事案件的司法解释。

二、核心结论

人工智能行业为刑事风险高发领域，风险集中于数据安全与个人信息保护、算法研发与运营、知识产权保护、网络安全、财税补贴、供应链合作六大核心板块，易涉及侵犯公民个人信息罪、侵犯商业秘密罪、破坏计算机信息系统罪、诈骗罪、非法经营罪等高频罪名。

现阶段，我市人工智能企业普遍未建立系统化刑事合规体系，多因数据采集不规范、算法运营不合规、商业秘密保护缺失、员工违规操作、上下游合作牵连等原因触发刑事风险。两所律师建议我市人工智能行业立即启动刑事合规体系建设，落实“合规备案、流程留痕、责任到人、风险预警”四大核心要求，从源头规避刑事风险，助力枣庄人工智能产业高质量发展。

三、我市人工智能企业核心业务板块刑事法律风险分析

结合人工智能行业特性及我市人工智能企业业务范围（算法研发、数据服务、AI+制造/民生场景应用、生成式 AI 服务等），两所律师对核心板块刑事风险逐一拆解，明确风险点、关联罪名及法律后果，所有风险点均贴合枣庄本地AI 企业经营实际，无虚构场景：

（一）数据处理与个人信息应用板块（数据采集、存储、传输、使用）

1. 核心风险点

未经用户同意，非法收集、窃取、买卖公民个人信息（如人脸、手机号、消费记录等），用于 AI 模型训练或商业用途；

违反最小必要原则，过度收集公民个人信息，或非法泄露、篡改、出售已收集的个人信息；

向境外提供我市重要数据（如工业 AI 相关数据、公共服务 AI 数据），未按规定完成安全评估或备案，涉嫌危害国家安全；

明知是非法获取的个人信息，仍予以收购、使用，用于AI 产品研发或运营。

2. 关联罪名及法律后果

侵犯公民个人信息罪：《刑法》第 253 条之一，情节严重的，3 年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金；情节特别严重的，3—7 年有期徒刑，并处罚金。（枣庄本地重点监管，涉个人信息 50 条以上即可立案）

为境外窃取、刺探、非法提供数据罪：《刑法》第 219 条之一，5 年以下有期徒刑或拘役；情节严重的，5 年以上有期徒刑，并处罚金。

掩饰、隐瞒犯罪所得罪：《刑法》第 312 条，明知是非法获取的个人信息仍收购、使用的，3 年以下有期徒刑、拘役或管制；情节严重的，3

—7 年有期徒刑，并处罚金。

（二）算法研发与AI 服务运营板块（生成式 AI、算法推荐、AI 产品落地）

1. 核心风险点

利用生成式AI 生成、传播色情、暴力、虚假信息、造谣诽谤内容，情节严重；

通过算法推荐、AI 自动化程序实施诈骗（如 AI 语音诈骗、AI 仿冒身份诈骗），骗取他人财物；

未按规定履行算法备案、安全评估手续，擅自开展高风险AI 服务，情节严重涉嫌非法经营；

滥用AI 换脸、声音合成技术，伪造他人身份实施违法犯罪活动（如伪造公文、诈骗）。

2. 关联罪名及法律后果

诈骗罪：《刑法》第 266 条，诈骗公私财物，数额较大的，3 年以下有期徒刑、拘役或管制；数额巨大的，3—10 年有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大的，10 年以上有期徒刑或无期徒刑，并处罚金或没收财产。

非法经营罪：《刑法》第 225 条，未取得相关资质或未履行备案手续，擅自开展高风险AI 服务，情节严重的，5 年以下有期徒刑或拘役；情节特别严重的，5 年以上有期徒刑，并处罚金或没收财产。

诽谤罪：《刑法》第 246 条，利用 AI 生成虚假信息诽谤他人，情节严

重的，3 年以下有期徒刑、拘役、管制或剥夺政治权利。

伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章罪：《刑法》第 280 条，利用AI 技术伪造国家机关公文、证件的，3 年以下有期徒刑、拘役、管制或剥夺政治权利；情节严重的，3—10 年有期徒刑，并处罚金。

（三）技术研发与知识产权板块（核心算法、模型架构、软件研发）

1. 核心风险点

员工窃取、泄露企业核心算法、模型参数、训练数据集等商业秘密，造成企业损失 30 万元以上；

招聘时引入携带原单位商业秘密的技术人员，使用该商业秘密开展

AI 研发、生产运营；

未经授权使用他人专利、软件著作权，用于 AI 产品研发或商业推广，情节严重；

虚假标注专利、软件著作权，误导公众，情节严重涉嫌虚假广告罪。

2. 关联罪名及法律后果

侵犯商业秘密罪：《刑法》第 219 条，情节严重的，3 年以下有期徒刑，并处或单处罚金；情节特别严重的，3—10 年有期徒刑，并处罚金。假冒专利罪：《刑法》第 216 条，假冒他人专利，情节严重的，3 年

以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金。

侵犯著作权罪：《刑法》第 217 条，未经著作权人许可，复制、发行其软件作品，违法所得数额较大或有其他严重情节的，3 年以下有期徒刑，并处或单处罚金；情节特别严重的，3—10 年有期徒刑，并处罚金。

虚假广告罪：《刑法》第 222 条，利用 AI 相关宣传虚假标注知识产权，情节严重的，2 年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金。

（四）网络安全与系统运营板块（AI 平台、服务器、数据存储）

1. 核心风险点

未按规定落实网络安全等级保护制度，AI 服务平台存在重大安全漏洞，导致数据泄露、系统被攻击，情节严重；

非法侵入他人计算机信息系统，窃取AI 算法、数据等核心信息； 故意制作、传播计算机病毒，破坏AI 平台、服务器系统，造成系统

瘫痪或重大损失；

违规关闭网络安全监测设备，逃避监管，导致数据泄露未及时发现、处置。

2. 关联罪名及法律后果

破坏计算机信息系统罪：《刑法》第 286 条，违反国家规定，对计算机信息系统功能进行删除、修改、增加、干扰，造成计算机信息系统不能正常运行，后果严重的，5 年以下有期徒刑；后果特别严重的，5 年以上有期徒刑。

非法侵入计算机信息系统罪：《刑法》第 285 条，侵入国家事务、国防建设、尖端科学技术领域的计算机信息系统的，3 年以下有期徒刑或拘役。

非法获取计算机信息系统数据、非法控制计算机信息系统罪：《刑法》第 285 条，获取计算机信息系统中存储、处理或传输的数据，情节严重的，

3 年以下有期徒刑或拘役；情节特别严重的，3—7 年有期徒刑，并处罚金。

（五）财税与补贴合规板块（税收申报、财政补贴申请）

1. 核心风险点

虚开发票（增值税专用发票、普通发票），用于抵扣税款或报销，情节严重；

虚报、瞒报研发数据、经营业绩，伪造申报材料，骗取枣庄市人工智能产业财政补贴、税收优惠；

违规享受高新技术企业、软件企业等税收优惠政策，隐瞒真实经营状况；

账实不符、财务造假，逃避缴纳税款，数额较大且占应纳税额 10%

以上。

2. 关联罪名及法律后果

虚开增值税专用发票、用于骗取出口退税、抵扣税款发票罪：《刑法》第 205 条，虚开增值税专用发票，情节严重的，3 年以下有期徒刑或拘役；情节特别严重的，10 年以上有期徒刑或无期徒刑，并处罚金或没收财产。

诈骗罪：《刑法》第 266 条，伪造材料骗取财政补贴，数额较大的，3年以下有期徒刑、拘役或管制；数额巨大的，3—10 年有期徒刑，并处罚金。

逃税罪：《刑法》第 201 条，逃避缴纳税款数额较大且占应纳税额 10%

以上的，3 年以下有期徒刑或拘役，并处罚金；数额巨大且占应纳税额 30%

以上的，3—7 年有期徒刑，并处罚金。

（六）供应链与合作板块（数据供应商、技术外包、合作方管理）

1. 核心风险点

明知数据供应商提供的训练数据为非法获取（如窃取的个人信息、商业秘密），仍予以收购、使用；

委托无资质的技术外包方开展算法研发、数据处理，外包方实施刑事犯罪，企业因明知或默许承担连带责任；

收购、转移他人盗窃的AI 设备、核心算法代码，明知是犯罪所得仍予以掩饰、隐瞒。

2. 关联罪名及法律后果

掩饰、隐瞒犯罪所得罪：《刑法》第 312 条，情节严重的，3 年以下有期徒刑、拘役或管制；情节严重的，3—7 年有期徒刑，并处罚金。

共同犯罪：若明知合作方实施侵犯公民个人信息、侵犯商业秘密等犯罪，仍提供帮助、配合的，以相关罪名的共犯论处，依法追究刑事责任。

四、犯罪主体

我市人工智能企业可能涉及的上述罪名，既可以是个人犯罪，也可以是单位犯罪，绝大多数罪名可实行双罚制，结合枣庄本地司法实践，具体区分如下：

（一）既处罚个人，也处罚单位的罪名

侵犯公民个人信息罪；侵犯商业秘密罪；破坏计算机信息系统罪；诈骗罪；非法经营罪；虚开增值税专用发票罪；掩饰、隐瞒犯罪所得罪；假冒专利罪；侵犯著作权罪。

（二）仅处罚个人，不处罚单位的罪名

非法侵入计算机信息系统罪；非法获取计算机信息系统数据、非法控制计算机信息系统罪；诽谤罪；伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章罪。

（三）单位犯罪和个人犯罪被处罚人的区别

1. 单位犯罪的，3 类人员需承担刑事责任：法定代表人、实际控制人、企业负责人；

分管算法、数据、网络安全、财务等核心业务的副总、部门负责人；直接负责实施犯罪行为、作出犯罪决策的工作人员（如数据采集负责

人、算法运营人员、财务人员）。

2. 个人犯罪的，由实施犯罪行为的个人承担责任：

谁实施、谁决策、谁获利，即由谁承担刑事责任，与企业无关（若企业明知或默许，将转化为单位犯罪）。

（四）枣庄 AI 企业最容易踩坑的 3 种情况

企业负责人指令员工“快速获取训练数据”，员工非法爬取、购买个人信息：典型单位犯罪，负责人、部门主管、直接执行员工均需担责。

外包方为降低成本，非法使用他人算法或窃取数据，企业未开展尽调、明知后未制止：企业可能被认定为共犯，承担连带责任。

为获取枣庄本地AI 产业财政补贴，伪造研发数据、虚报业绩：典型单位犯罪，处罚企业的同时，负责人、财务人员、研发负责人需承担刑事责任。

（五）单位犯罪的责任承担方式

人工智能领域涉及的数据安全、网络安全、知识产权、财税补贴等刑事犯罪，均实行双罚制：对单位判处罚金，对直接负责的主管人员和其他

直接责任人员，依法追究刑事责任（枣庄本地司法实践中，单位罚金一般根据犯罪情节、违法所得数额确定，个人量刑会结合其在犯罪中的作用、认罪悔罪态度综合考量）。

五、刑事合规体系建设专项建议

为全面防范上述刑事风险，两所律师结合办案实务经验，结合枣庄市人工智能企业经营特点，量身打造“六位一体”刑事合规体系，涵盖制度建设、流程管控、员工管理、风险预警、应急处置六大核心环节，具体建议如下，所有建议均贴合本地企业实际，可直接落地执行：

（一）建立健全刑事合规基础制度（核心制度）

我市人工智能企业应立即制定并实施以下 6 项核心制度，形成书面文件并在全公司推行，结合“枣试智享”平台合规要求，确保制度贴合本地监管标准：

1. 资质备案定期审查制度：指定专人负责算法备案、网络安全等级保护、增值电信业务许可等资质的申请、备案、续期，建立资质台账，明确有效期及审批要求，杜绝无资质、未备案开展高风险AI 服务。

2. 上下游主体尽调制度：对数据供应商、技术外包方、合作单位开展全流程尽调，审查其资质、信用记录、刑事犯罪记录，重点核查数据来源合法性、算法权属，签订合规合作协议，明确违规连带责任。

3. 关键业务全程留痕制度：针对数据采集、算法研发、资质备案、财税申报、补贴申请等关键业务，留存合同、台账、审批文件、检测报告等证据，确保业务流程可追溯，留存期限不少于 3 年。

4. 商业秘密与数据安全管理制度：划定核心算法、模型参数、训练数据集等商业秘密密点，对涉密岗位设置权限管控，与全体员工签订保密协议，对离职技术人员开展竞业限制审查及工作交接核验。

5. 刑事风险内部举报与调查制度：设立匿名举报通道，明确举报受理部门及调查流程，对员工反映的违规采集数据、泄露商业秘密等行为及时核查，做到早发现、早整改，避免风险升级。

6. 刑事合规年度体检与培训制度：每年委托律师事务所开展刑事风险专项体检，针对发现的隐患制定整改方案；每季度组织员工开展刑事合规培训，重点针对本地高频罪名、岗位风险，结合枣庄本地案例强化警示。

（二）分板块合规管控实操指引

1. 数据处理与个人信息合规管控

严格执行“合法、正当、必要”原则，数据采集前必须取得用户单独书面同意，明确采集范围、用途；禁止非法爬取、购买个人信息，训练数据来源需留存授权证明；向境外提供重要数据的，提前向枣庄市大数据局申请安全评估，完成备案手续。

2. 算法研发与 AI 服务运营合规管控

高风险AI 服务（生成式AI、算法推荐）必须完成算法备案、安全评估后方可上线；建立AI 生成内容审核机制，配备专业审核人员，过滤违法不良信息；禁止利用AI 技术实施诈骗、伪造公文等违法犯罪行为，AI换脸、声音合成需取得合法授权。

3. 技术研发与知识产权合规管控

研发过程中形成的核心算法、模型架构及时申请专利、软件著作权；招聘技术人员时，核查其是否携带原单位商业秘密，签订竞业限制协议；对外交流、参展、发表论文前，由法务部门审查内容，杜绝泄露核心技术参数。

4. 网络安全与系统运营合规管控

AI 服务平台按规定完成网络安全等级保护备案及测评（至少达到等保 2.0 二级及以上），定期开展漏洞扫描、风险评估；生产运营网络与办公网络物理隔离，严禁违规连接外网；建立网络安全日志留存制度，日志留存期限不少于 6 个月。

5. 财税与补贴合规管控

财务核算规范，杜绝虚开发票、账实不符；申报枣庄市人工智能产业财政补贴、税收优惠时，确保材料真实、可核验，留存研发数据、业绩证

明等佐证材料；定期开展财税合规自查，及时整改违规问题。

6. 供应链与合作合规管控

每半年对上下游合作方开展一次合规复核，剔除违规主体；与外包方签订合规协议，明确禁止其实施非法获取数据、侵犯知识产权等行为；发现合作方涉嫌刑事犯罪的，立即终止合作，并及时向司法机关、监管部门报告。

（三）员工刑事合规责任体系

岗位合规责任书：根据数据采集、算法运营、财务、研发等不同岗位风险等级，与员工签订岗位合规责任书，明确员工刑事合规义务及违规后果，纳入员工绩效考核。

违规惩戒机制：对违规操作引发刑事风险的员工，依法追究其法律责任及公司内部责任（如降职、解除劳动合同）；对主动举报违规行为、避免企业重大损失的员工，给予奖励。

（四）刑事风险应急处置机制

1. 应急小组组建

成立由董事长、总经理、法务部门、合作律师组成的刑事风险应急小组，明确各成员职责，确保风险发生时快速响应。

2. 应急处置流程

一旦发现涉嫌刑事犯罪的线索（如监管部门调查、员工被刑拘、数据泄露引发刑事追责），立即启动应急机制：

第一时间委托律师介入，协助配合司法机关、监管部门调查，杜绝串供、毁证、隐匿证据；

开展内部自查，梳理相关证据材料，制定辩护或整改方案，主动整改违规问题；

及时与枣庄市网信办、大数据局、公安网安等部门沟通，争取合规整改、不起诉等有利结果，降低企业及相关人员的刑事风险。

六、法律建议

建议我市人工智能企业在收到本报告之日起 30 日内，组织各部门负责人召开刑事合规专题会议，传达本报告核心内容，成立合规体系建设领导小组，启动合规制度制定及风险排查工作。

针对本企业核心业务中已存在的潜在风险（如数据采集不规范、算法未备案、补贴